近日开云(中国大陆) Kaiyun·官方网站，北京证券交游所、寰球股转公司发布2024年度证券公司执业质地评价成果。2024年度，103家证券公司由高到低分手被评为一、二、三、四档，其中一档包括20家证券公司。

2024年，证券公司对北交所、新三板的做事遮蔽面束缚扩大，参与积极性合手续提高，同期严监严管条目获得有用落实。下一步，北交所、寰球股转公司将以老本市集新“国九条”和“1+N”策略体系为引颈开云(中国大陆) Kaiyun·官方网站，进一步完善执业质地评价责任，指点证券公司更好推崇本人功能，束缚增强圭表执业矍铄，合手续提高对转换型中小企业的做事质效。

多维度评价执业质地

执业质地评价从投行、经纪、作念市、预备等业务维度，全面客不雅响应证券公司在北交所、新三板市集业务开展情况。

凭证北交所、寰球股转公司的相干执法，证券公司执业质地评价周期分为季度和年度。年度评价由基础分值、各单项业务评价分值以及专项评价分值加总狡计。其中，基础分值为100分。单项业务评价分值由专科质地得分减合规质地扣分得出。证券公司单项业务合规质地扣分由该业务负面行径纪录扣分及被招揽自律监管要领、步骤惩处、行政监管要领和行政处罚情况扣分加总狡计。

凭证年度评价分值，证券公司被分为一档、二档、三档、四档。一档为排行前20%（含）的证券公司；二档为排行前20%-60%（含）的证券公司；三档为排行前60%-80%（含）的证券公司；四档为排行80%之后的证券公司。北交所和寰球股转公司不错凭证年度评价成果对质券公司在浮浅阐明频率、现场和非现场检查频率等方面实行区别对待。

具体来看，103家证券公司凭证分值由高到低分手被评为一、二、三、四档。其中，一档包括中信建投等20家证券公司，二档包括国新证券等41家证券公司，三档包括德邦证券等21家证券公司，四档包括五矿证券等21家证券公司。

获评一档的证券公司包括：中信建投、民生证券、东吴证券、国投证券、中泰证券、开源证券、兴业证券、广发证券、第一创业、海通证券、申万宏源、星河证券、浙商证券、国元证券、国金证券、东方金钱、长江证券、招商证券、天风证券、东莞证券。中信建投揣度分值为137.21分，在103家证券公司中排行首位。民生证券、东吴证券分手位列第二名、第三名，分手得分130.33分、129.04分。

券商加大插足力度

北交所和寰球股转公司不错凭证年度评价成果，对质券公司扩充各别化轨制安排。年度评价成果不错算作北交所和寰球股转系统新业务或新址品试点规律的依据。

北交所、寰球股转公司先容，2024年度券商执业情况呈现以下三方面特质：一是做事遮蔽面束缚扩大。2024年度，证券公司加大市集各项业务插足力度，推选挂牌公司门户终了合手续增长，代理生意股票金额、发布预备阐明数目等终了倍增，北交所作念市股票遮蔽面进一步扩大。

二是参与积极性缓缓提高。2024年度，59家券商参与新三板推选挂牌业务，其中13家为2023年以来初度参与。作念市商扩容稳步鼓舞，多家券商完成北交所作念市交游业务评估测试。预备业务参与度教育，超三成券商发布北交所、新三板预备阐明。

三是“看门东说念主”牵扯进一步压实，严监严管条目获得有用落实。2024年度，证券公司合规质地平均扣分较前一年度增长27%，保荐上市、推选挂牌等投行业务负面行径纪录条数较前一年度增长39%。

下一步，北交所、寰球股转公司将以老本市集新“国九条”和“1+N”策略体系为引颈，进一步完善执业质地评价责任，指点证券公司更好推崇本人功能，束缚增强圭表执业矍铄，合手续提高对转换型中小企业的做事质效。